市国有资产监督管理委员会

《咸阳市国资委监管企业合规管理办法》政策解读

一、基本情况

为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署和依法治市要求，深化监管企业法治建设，推动监管企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，参照《陕西省国资委监管企业合规管理办法》，结合我市监管企业实际，市国资委起草了《咸阳市国资委监管企业合规管理办法（征求意见稿）》，在广泛征求委机关和相关市属国有企业的基础上进行了修改完善，经委主任办公会审定后印发《咸阳市国资委监管企业合规管理办法》。

二、主要内容

本《办法》包括《总则》《组织和职责》《制度建设》《运行机制》《合规文化》《信息化建设》《监督问责》《附则》共八章共四十五条。

第一章《总则》共6条。主要指制定本办法的目的、适用范围、市国资委和监管企业在合规管理工作中应遵循的原则。

第二章《组织和职责》共8条。主要明确监管企业党委、董事会、经理层、企业主要负责人在合规管理工作的职责，监管企业合规管理机构设置以及业务部门和合规管理机构的职责。

第三章《制度建设》共6条。明确监管企业应制定合规管理基本制度，并结合企业实际建立一系列合规管理制度。

第四章《运行机制》共12条。对合规管理日常运行提出明确要求，如明确监管企业应建立合规风险评估预警机制，应将合规审查嵌入经营管理流程，建立双线有效的汇报机制。监管企业发生重大合规风险及事项应当及时向本单位主要负责人和上级单位合规管理部门报告，确保监管企业及时掌控合规风险情况。监管企业发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向市国资委报告。

第五章《合规文化》共4条。监管企业应当将合规管理纳入党委法治专题学习，加强合规管理文化建设。

第六章《信息化建设》共4条。对合规管理信息化提出明确要求，推进合规管理信息化建设。

第七章《监督问责》共2条。监管企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，市国资委可以约谈相关企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，市国资委根据相关规定开展责任追究。

第八章《附则》共3条。监管企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属单位建立健全合规管理体系。